近日，600221ST海航（900945ST海航B）發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》的公告稱，于2022年9月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》(〔2022〕46號(hào))。
經(jīng)查明，海航控股存在以下違法事實(shí):海航集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海航集團(tuán))通過(guò)“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理;在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥。海航控股屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、簽署對(duì)外擔(dān)保合同等，均在海航集團(tuán)組織及操控下完成。由此導(dǎo)致海航控股未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保，具體如下:
一、未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。
(資料圖片)
海航控股應(yīng)當(dāng)充分披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的相關(guān)情況，而其未按規(guī)定在《2018年半年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》《2019年半年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》中披露上述非經(jīng)營(yíng)性占用資金事項(xiàng)，構(gòu)成重大遺漏。
二、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
海航控股應(yīng)當(dāng)在涉案半年度報(bào)告、年度報(bào)告中披露有關(guān)擔(dān)保情況，而其未按規(guī)定在《2018年半年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》《2019年半年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》中披露，構(gòu)成重大遺漏。
因海航控股此次違法行為跨越新舊法，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，針對(duì)2018年1月至2020年6月的相關(guān)違法行為，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:
1、對(duì)海南航空控股股份有限公司給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款;2、對(duì)徐軍給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款;3、對(duì)劉位精、陳明、張志剛、馬志敏、李曉峰、張鴻清、趙國(guó)剛、蕭飛給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。
針對(duì)2020年7月至12月的相關(guān)違法行為，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:
1、對(duì)海南航空控股股份有限公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款;2、對(duì)徐軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;3、對(duì)劉位精、李曉峰、張鴻清給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。針對(duì)謝皓明、孫棟的違法行為，根據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:
1、對(duì)謝皓明給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款;2、對(duì)孫棟給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
謝保平律師金融證券團(tuán)隊(duì)提示信息披露違法違規(guī)被證券會(huì)處罰，受損投資者可參加索賠登記。自海航控股遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查起，謝保平律師金融證券團(tuán)隊(duì)就收到大量投資者索賠登記，現(xiàn)已收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定，正式啟動(dòng)投資者索賠訴訟程序。江蘇沁典律師事務(wù)所謝保平律師（執(zhí)業(yè)證號(hào)1301201010729362）表示：凡2018年1月1日至2021年1月29日間買入600221海航控股股票及債券，且在2021年1月30日(含當(dāng)日)及以后賣出或繼續(xù)持有者（最終以法院的認(rèn)定結(jié)果為準(zhǔn)），虧損金額大于2萬(wàn)元的投資者可報(bào)名索賠。法院遵循“不告不理”原則，符合索賠條件的普通投資者和機(jī)構(gòu)投資者可及時(shí)加入”股保平網(wǎng)“進(jìn)行索賠登記，以免錯(cuò)過(guò)索賠機(jī)會(huì)。
索賠需要材料
1、證券營(yíng)業(yè)部蓋業(yè)務(wù)章的資金對(duì)賬單（第一筆買入~打印當(dāng)天）；
2、證券營(yíng)業(yè)部蓋章的賬戶查詢確認(rèn)單；
3、身份證復(fù)印件；
4、您的聯(lián)系方式、收款賬號(hào)。
5、證券維權(quán)專業(yè)律師網(wǎng)站“股保平網(wǎng)/提交
索賠流程：投資者打印對(duì)賬單材料寄給我們 → 收到材料后一周內(nèi)聯(lián)系投資者 → 簽訂委托手續(xù) → 等待律師起訴
打印對(duì)賬單：一般來(lái)說(shuō)只能到開(kāi)戶的營(yíng)業(yè)部， 但是有很多當(dāng)事人異地的也可以，還有些當(dāng)事人是叫開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部給寄來(lái)的。國(guó)信、招商等證券公司支持對(duì)賬單寄送。東方財(cái)富等支持自行下載電子對(duì)賬單。您可以打證券公司客服電話咨詢。