7月12日，證監會官網顯示，在2022年5月16日的網絡安全事件中，招商證券存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。
這已是年內招商證券第二次因出現交易系統故障而收到監管措施。4月1日，深圳證監局對招商證券采取責令改正措施，認為招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。
招商證券及3名負責人被警示
(資料圖片僅供參考)
5月16日早開盤后，有投資者反映招商證券PC和APP端均無法登陸。
經證監會查，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。
證監會指出，上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》）第二十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號，以下簡稱《信息技術管理辦法》）第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關規定。
依據《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。要求招商證券應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。
胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。根據《信息技術管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，證監會決定對上述三人采取出具警示函的行政監管措施。
年內兩次交易系統異常
事實上，招商證券年內已出現過兩次網絡安全事件，均受到相應的處罰。3月14日早盤，有投資者反饋招商證券交易系統出現故障，包括交易頁面無法成交、無法撤單等問題，“招商證券崩了”登上微博熱搜榜。
4月1日，深圳證監局對招商證券采取責令改正措施，認為招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。
上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號，以下簡稱《信息安全保障管理辦法》）第二十二條、第三十二條第一款以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號，以下簡稱《信息技術管理辦法》）第二十二條第一款、第三十六條、第四十二條的相關規定。
依據《信息安全保障管理辦法》第五十條，《信息技術管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施。招商證券應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行；同時招商證券應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。招商證券應于3個月內完成上述整改工作并向深圳證監局報送整改報告。
兩次交易系統出現故障，投資者表示憤怒，甚至要求招商證券為此進行賠償。招商證券方面也向本報記者做出回應表示給客戶造成不便，深感抱歉。
招商證券年報顯示，2021年全年在信息技術投入11.92億元，占2020年母公司營業收入的6.32%。截至去年年底，信息技術人員共計1141人。去年，招商證券APP月活排名上升至大型券商前五。
封面圖：陳偲攝
責任編輯：陳偲