*ST廣珠(600382)3月20日晚發(fā)布公告稱，公司收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已調查完畢。此時距公司被立案調查僅僅過去了32天。
經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，*ST廣珠公司未在2016年年報、2017年年報、2018年年報、2019年年報和2020年年報中未披露關聯(lián)交易事項，導致相關定期報告存在重大遺漏，且涉嫌未及時披露2021年1月至3月期間向養(yǎng)生山城等關聯(lián)方提供資金等關聯(lián)交易情況。
對于上述違規(guī)違法行為，廣東證監(jiān)局對*ST廣珠責令改正，給予警告，并處以罰款150萬元。上海市信本律師事務所趙敬國律師指出：“從2月17日公司公告被立案到3月20日公告收到行政處罰事先告知書，說明本案違法違規(guī)事實和情節(jié)清楚。此前實控人已被行政處罰，本案是證監(jiān)會對*ST廣珠公司信息披露違法違規(guī)的‘掃尾’。本案事關上市公司實控人隱瞞關聯(lián)交易導致上市公司違法違規(guī)，證監(jiān)會對實控人和上市公司的雙處罰，也向實控人和上市公司發(fā)出警示，規(guī)范證券市場運行，保證投資者利益。”
此外，廣東證監(jiān)局同時對13名時任或現(xiàn)任*ST廣珠董監(jiān)高的責任進行認定并開出罰單，其中包括現(xiàn)任三名獨董。廣東證監(jiān)局認為，吳美霖和王志偉自2018年11月起、李華式自2020年1月起任廣東明珠獨立董事，未能核實并督促廣東明珠及時披露相關關聯(lián)交易情況，未勤勉盡責，被給予警告，并分別處以罰款50萬元。
收到罰單后，王志偉、李華式、吳美霖等三名獨立董事同時向公司提出辭呈。這三名獨董均強調其辭任系個人原因。
趙敬國律師表示：“三名獨董辭職，與其說是因個人原因辭職，不如說是引咎辭職。本案獨董應承擔的責任在某種程度上與康美藥業(yè)案證券虛假陳述案件獨董承擔部分連帶責任類似，獨董未盡責，對相關披露信息存在過錯，可能承擔連帶責任。”
趙敬國律師同時提醒受損投資者注意，凡是在2017年3月9日至2021年4月29期間買入*ST廣珠股票的投資者，無論在2021年4月30日之后是否賣出，均可以通過公號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與索賠。
記者 許立婷