3月7日，資本邦了解到，近日，哈投股份(600864.SH)發布全資子公司江海證券有限公司恢復資管產品備案和股票質押業務的公告。
哈投股份表示，2022年3月3日，江海證券收到中國證券監督管理委員會黑龍江監管局《關于恢復資管產品備案和股票質押業務的通知》，同意江海證券恢復資管產品備案、股票質押業務。
至此，江海證券受行政監管措施而“停擺”逾一年之久的債券自營、資管產品備案及股票質押三項業務均已恢復。
公開資料顯示，江海證券成立于2003年，總部位于哈爾濱，注冊資本達到67.67億元，為黑龍江省轄區內唯一一家國有控股券商。
此前于2020年9月10日，證監會對江海證券出具《關于對江海證券有限公司采取限制業務措施的決定》。
經證監會調查發現，江海證券在債券自營業務、資產管理業務以及股權質押式回購三大業務中存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足;違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位;業務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
按照相關規定，證監會對江海證券作出暫停債券自營業務6個月、暫停資產管理產品備案6個月和暫停股票質押式回購交易業務6個月的監督管理措施。
受此影響，據中證協披露的2020年證券公司分類評級顯示，江海證券成為當年降幅最高券商，當年直接從BBB級下降5級至C級。三項業務的“中止”也令江海證券當年的資管以及自營業務出現明顯下滑。
據哈投股份披露，2020年江海證券資管業務實現營業收入0.40億元，同比直降低65.28%;自營業務實現營業收入5.22億元，同比下降8.15%。
此外，盡管監管暫停業務時間僅為6個月，但江海證券上述三項業務的重啟卻花費了超過1年的時間。其中，最早重啟的債券自營業務于2021年9月27日回復，“停擺”接近一年;資管產品備案、股票質押業務于2022年3月恢復，“停擺”時間在一年半左右。
同時，未能盡快恢復“元氣”也繼續影響了江海證券2021年資管、自營等業務上的展業情況。2021年全年，江海證券實現凈利潤1.86億元，同比增長210%;但營收12.72億元，同比下滑26%。其中，資管、自營以及投行業務全年同比下降分別達到38.19%、44%和44%。
不過，在2021年證券行業分類評級當中，江海證券名次有所回升，從2020年的C級上升至CCC級。
此外，近期江海證券總裁董力臣到齡退休，而此前分管股票質押業務的副總裁蔣寶林則在今年1月下旬升任總裁。
值得注意的是，在彼時江海證券三大業務被暫停的同時，證監會對各業務線主管人也做出了相應處罰，其中就包括蔣寶林。
據彼時證監會出具的行政處罰信息決定顯示，葛新作為江海證券合規總監兼首席風險官、蔣寶林作為股票質押業務分管副總裁、孔德志作為資產管理業務分管副總裁，對江海證券相關違規行為負有管理責任。
按照有關規定，證監會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監會官方網站予以公開譴責，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。
公開資料顯示，蔣寶林在江海證券有長達15年“服役”經歷，早在2009年9月起便開始擔任江海證券副總裁，具有豐富的研發及經紀業務管理經驗。
而經紀業務也是2021年江海證券唯一實現正增長的細分項，全年實現經紀業務手續費傭金凈收入3.34億元，同比增長6.03%。
據了解，當前江海證券確立了“以經紀業務為基礎，以投資銀行業務為龍頭，以資產管理業務和證券投資業務為兩翼”的戰略發展思路，旨在打通投行業務與資管業務、投資業務、經紀業務之間的協同渠道，建立利益共享機制，實現各項業務協同發展。
在上述背景之下，隨著蔣寶林的走馬上任，以及三項業務的重啟，江海證券在財富管理線或將有新的動作。(鄒文榕)