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中國證券業(yè)協(xié)會：考試查閱電子手表，對陳杭采取自律措施
關(guān)于對陳杭采取自律措施的決定
發(fā)布時(shí)間：2023年05月16日〔2023〕7號
陳杭：
經(jīng)查，你在從業(yè)期間于2022年11月26日參加我會組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)專場測試，在“投資銀行業(yè)務(wù)”科目測試中查閱電子手表，上述行為屬于“在測試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的”嚴(yán)重違規(guī)情形，違反了我會《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
考慮到違規(guī)行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)已因此對你采取責(zé)令解除勞動合同的內(nèi)部問責(zé)措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》第三十九、四十八條等相關(guān)規(guī)定，我會決定對你采取認(rèn)定十二個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入我會執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
你如對本自律措施決定不服，可在收到?jīng)Q定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我會書面申請復(fù)核。
中國證券業(yè)協(xié)會
2023年3月28日
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