近日，*ST奇信收到證監(jiān)會下發(fā)的行政處罰及市場禁入事先告知書。
(資料圖片僅供參考)
內(nèi)容顯示，*ST奇信涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案，證監(jiān)會已經(jīng)調(diào)查完畢，查明涉嫌違法事實如下:
一、信息披露違法違規(guī)：
1、上市前《招股說明書》存在虛假記載，在上市之前的2012年至2015上半年，共計虛增利潤總裁10.26億元。
2、上市后定期報告存在虛假記載，2015年至2019年間，共計虛增利潤總額17.85億元。
二、在公告中的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容：
2020年*ST奇信的公司債募集說明書中包含2017年、2018年定期報告中的重大虛假內(nèi)容，并且完成了“20奇信01”的發(fā)行，募集資金2億元。
根據(jù)上述違法事實，證監(jiān)會擬對*ST奇信責令改正，給予警告，并處以5000萬元罰款；對于*ST奇信實控人葉家豪處以1400萬元罰款，采取終身市場禁入措施。
此外，*ST奇信董事長等14人也收到了警告，并被處以100萬-700萬元不等罰款。其中，3名高管被采取了10年市場禁入措施，3名高管被采取了5年市場禁入措施。
與此同時，*ST奇信可能面臨涉及重大違法及財務要求強制退市情形而退市。
公開信息顯示，*ST奇信由安信證券保薦于2015年12月22日上市，彼時募集資金5.99億元，其中發(fā)行費用8021萬元。截至今日收盤，*ST奇信股價已較發(fā)行價跌去近九成。
某券商投行人士向中國網(wǎng)財經(jīng)表示：“上市公司涉嫌欺詐發(fā)行，除被監(jiān)管處罰外，將還面臨投資人索賠訴訟。而從最近的處罰案例來看，保薦券商也脫不了干系，可能面臨被罰款或暫停業(yè)務?！?/p>
值得注意的是，除了*ST奇信外，安信證券因投行項目自去年以來已經(jīng)被處罰過兩次。
2022年9月30日，因作為野風藥業(yè)申報創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機構，保薦代表人存在擅自刪除、修改已通過內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向交易所提交行為，安信證券收到了證監(jiān)會的監(jiān)管談話措施。
2022年1月19日，因在亞太藥業(yè)2015年非公開增發(fā)項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中存在中未勤勉盡責等問題，安信證券被浙江證監(jiān)局采取了責令改正措施。與此同時，4名保薦人被出具警示函，2保薦人被認定為不適當人選，1名保薦人被采取了監(jiān)管談話措施。（來源：中國網(wǎng)財經(jīng)）