央行上周末披露2023年首批罰單。據(jù)行政處罰公示，中信證券和中信建投分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關責任人也分別被處以罰款。
具體來看，中信證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違法行為，被處以罰款1376萬元。中信建投因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶和假名賬戶等3項違法行為，被處以罰款1388萬元。
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此外，東北證券、東海證券被證監(jiān)會立案調查。
上周，東北證券公告稱，因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。
東海證券也公告稱，因公司在金洲慈航2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責，根據(jù)相關法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案。
根據(jù)公告信息，這兩起立案調查都屬于對中介機構的后督追責。
北交所網(wǎng)站日前公布2023年首個《關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示》。
今年1月，東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券6家券商被北交所采取監(jiān)管措施。
從原因來看，6家券商被罰的違規(guī)事由主要包括三方面，分別是信息披露違規(guī)、承銷違規(guī)和交易違規(guī)。從結果來看，3家券商被口頭警示，2家被要求提交書面承諾，申萬宏源則被約見談話。
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