“ 證監(jiān)會(huì)處罰顯示，管某在任職證券投資部副總經(jīng)理期間，實(shí)際控制使用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己名字開(kāi)立的“管某”等證券賬戶(hù)，十余年來(lái)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。”
日前，證監(jiān)會(huì)披露一則行政處罰決定書(shū)顯示，恒泰證券時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理管某利用自己親屬的證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，最終被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得212.54萬(wàn)元，罰款212萬(wàn)元。
【資料圖】
圖片：AI制作
具體來(lái)看，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。
從2007年7月2日開(kāi)始，管某先后利用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己的名義，在廣發(fā)證券、國(guó)信證券、申萬(wàn)宏源等多個(gè)券商，開(kāi)通多個(gè)券商賬戶(hù)，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。
經(jīng)查，管某實(shí)際控制并使用“周某華”三個(gè)賬戶(hù)交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損224.75萬(wàn)元；控制并使用“鄭某英”一賬戶(hù)交易9只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬(wàn)元；控制并使用“管某”兩個(gè)證券賬戶(hù)交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利428.68萬(wàn)元。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，管某的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。故根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收管某違法所得212.54萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款。
值得一提的是，管某曾提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)，希望申請(qǐng)從輕或者減輕處罰。
其一，管某表示，于2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶(hù)。對(duì)該賬戶(hù)涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時(shí)的規(guī)定。
其二，管某表示，涉案證券賬戶(hù)中,申購(gòu)新股共獲利1062199.18元。申購(gòu)新股不屬于通常意義的買(mǎi)賣(mài)股票行為，沒(méi)有社會(huì)危害性,處罰過(guò)重。
其三，管某表示，在調(diào)查前及時(shí)清理了證券賬戶(hù)，并主動(dòng)交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為，符合《行政處罰法》第三十二條第一款、第三款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。同時(shí)，表示自己生活困難，事先告知的處罰超過(guò)了其實(shí)際承受能力。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)一一作出回應(yīng)稱(chēng)，首先，管某清理涉案賬戶(hù)時(shí)，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無(wú)法消除或減輕危害后果。管某雖有配合該會(huì)查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。其次，管某作為從業(yè)人員，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票持續(xù)十余年之久。該會(huì)在量罰時(shí)已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。