券業(yè)行家，事實(shí)說(shuō)話。
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由中信證券輔導(dǎo)多年后“出師”的華龍證券，首次出現(xiàn)在排隊(duì)等待IPO的列表中。而招股書(shū)中列示的一家“原始股東”，此前曾因質(zhì)押過(guò)半被監(jiān)管警示，近期又新增了股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)提示股權(quán)凍結(jié)
行家關(guān)注列表中的華龍證券，新增了兩條有風(fēng)險(xiǎn)警示的動(dòng)態(tài)，為“新增股權(quán)凍結(jié)”。
這兩條股權(quán)凍結(jié)信息，均來(lái)自北京市大興區(qū)人民法院（簡(jiǎn)稱(chēng)：大興區(qū)法院）的公告，并且被執(zhí)行人均是北京海吉星醫(yī)療科技有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：海吉星）。
據(jù)（2022）京0115執(zhí)11770號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)，大興區(qū)法院對(duì)海吉星下發(fā)執(zhí)行通知書(shū)，將其所持華龍證券4000萬(wàn)股凍結(jié)，自2013年1月16日至2026年1月15日，期限三年。
據(jù)（2023）京0115民初701號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)，大興區(qū)法院下發(fā)（2023）京0115執(zhí)保74號(hào)通知，將海吉星所持華龍證券3076萬(wàn)股，凍結(jié)三年。
為了解股權(quán)凍結(jié)的原因，行家翻查了裁判文書(shū)網(wǎng)，但未發(fā)現(xiàn)相關(guān)判決的詳情。
積極參與資本市場(chǎng)
公開(kāi)信息顯示，海吉星成立于2004年，注冊(cè)資本9,750萬(wàn)元，實(shí)繳比例為100%。唯一一家股東為自然人楊軍，他同時(shí)是執(zhí)行董事和總經(jīng)理。
企查查信息顯示，海吉星有多個(gè)“標(biāo)簽”，包括掛牌“新四板”（區(qū)域性場(chǎng)外交易市場(chǎng)）（海吉星ZS0387），發(fā)債企業(yè)（2015年發(fā)行），以及被執(zhí)行人。
雖然主業(yè)為醫(yī)藥領(lǐng)域，海吉星也積極參與了資本市場(chǎng)。
由其控股的甘肅扶正藥業(yè)科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：扶正藥業(yè)），早在2017年便由招商證券輔導(dǎo)，擬在A股上市。2022年4月，招商證券簽發(fā)了第十九期輔導(dǎo)進(jìn)展報(bào)告。
華龍證券原始股東
與此同時(shí)，海吉星還是“甘肅籍”券商華龍證券的股東，持股數(shù)量4,000萬(wàn)股，占比0.63%。在華龍證券現(xiàn)有的134家股東中，海吉星排名第35位。
從2017年到2022年，華龍證券接受了來(lái)自中信證券的上市輔導(dǎo)，持續(xù)五年之久終于宣布“畢業(yè)”。2023年1月13日，華龍證券在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)提交了招股書(shū)，目前正排隊(duì)等待IPO。
這份招股書(shū)中，披露了海吉星入股的由來(lái)。
2016年12月，當(dāng)時(shí)還在新三板掛牌的華龍證券以定向募集的方式增發(fā)36.86億股，定增價(jià)為2.61元/股。包括山東省國(guó)有資產(chǎn)投資控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：山東國(guó)投）、浙江永利實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：浙江永利）、甘肅省公路航空旅游投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：甘肅公航旅）和甘肅省國(guó)有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：甘肅國(guó)投）在內(nèi)的53家投資者現(xiàn)金出資合計(jì)96.22億元。海吉星出資10,440萬(wàn)元，購(gòu)入4000萬(wàn)股。
作為券商原始股東，如今有了上市預(yù)期，的確是值得欣慰的事情。
股質(zhì)過(guò)半曾被警示
說(shuō)來(lái)，行家最初了解到海吉星，是因?yàn)橐环萆婕俺壤|(zhì)押股權(quán)的罰單。
2022年6月，甘肅證監(jiān)局對(duì)海吉星下發(fā)監(jiān)管警示函，其中提及：2022年1月海吉星質(zhì)押所持華龍證券的股權(quán)比例超過(guò)所持華龍證券股權(quán)比例的50%，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
為此，甘肅證監(jiān)局對(duì)海吉星采取出具警示函并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的監(jiān)管措施，要求其充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范行為，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，并限期報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。
目前，海吉星所持的4000萬(wàn)股，半數(shù)處于質(zhì)押狀態(tài)。
據(jù)華龍證券招股書(shū)披露，2022年5月，海吉星所持2000萬(wàn)股（占比0.32%）登記質(zhì)押于蘭州銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：蘭州銀行）定西火車(chē)站支行。
針對(duì)股東“瑕疵”，華龍證券在招股書(shū)中有過(guò)披露：五家法人股東存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的情形；兩名自然人股東所持股份，因“涉刑”而存在被凍結(jié)執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。
不過(guò)，海吉星因超比例質(zhì)押華龍證券股權(quán)的監(jiān)管處罰事項(xiàng)，并沒(méi)有出現(xiàn)在這份招股書(shū)中。
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