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2022年12月5日，中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，四川證監(jiān)局對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函措施的決定。
從違規(guī)事由上來看，川財(cái)證券涉及債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。
四川證監(jiān)局要求，川財(cái)證券在收到警示函之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。
雖然領(lǐng)到警示函，但整體來看的話，瑕不掩玉。
川財(cái)證券的公司債券承銷規(guī)模正在持續(xù)做大。已經(jīng)完成海怡地產(chǎn)公司債、農(nóng)銀國際公司債等項(xiàng)目，累計(jì)發(fā)行規(guī)模75億元，承銷（分銷）規(guī)模38億元，2021年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果為B。
川財(cái)證券的投行團(tuán)隊(duì)還在吐故納新。2021年，川財(cái)證券堅(jiān)持市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，新引進(jìn)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)5個(gè)，淘汰業(yè)績不達(dá)標(biāo)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)5個(gè)，關(guān)鍵崗位人員逐步到位，為業(yè)務(wù)可持續(xù)開展提供了保障。
黃桷樹財(cái)經(jīng)注意到，2021年不少中小券商虧損，但川財(cái)證券逆勢(shì)扭虧為盈。
2021年，川財(cái)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.81億元，同比減少0.49億元，同比下降15%；利潤總額30.44萬元，同比增加0.96億元；凈利潤52.98萬元，同比增加0.72億元。2021年底，川財(cái)證券的營業(yè)收入、利潤總額和凈利潤在券業(yè)當(dāng)中排名126名、122名和124名，較2020年底分別下降7名、上升11名和上升9名。